[广发基金管理公司]股票交割程序与相关规定有哪些

交割分为两个程序： 1.证券商的交割 证券生意所清算部每日闭市时，根据当日"场内成交单"所记载各证券商生意各种证券的数量、价格，计算出各证券商应收敷衍价款的相抵后的净额及各种证券应收、敷衍相抵后的净额，编制当日"清算交割汇总表"和各证券商的"清算交割表"，分送各证券商清算交割人员。各证券商清算人员接到"清算交割表"核对无误后，须编制本公司当日的"交割清单"，处理交割手续。在处理价款交割时，依下列规矩完结交割手续：

(1)敷衍价款者，将交割金钱如数开具划帐凭据至证券生意地点人民银行经营部的帐户，由生意所清算部送去经营部划帐。

(2)敷衍价款者，由生意所清算部如数开具划帐凭据，送经营部处理划拨手续。

在处理证券交割时，依下列规矩：

(1)敷衍证券者，将敷衍证券如数送至生意所清算部。

(2)应收证券者，持生意所开具的"证券交割提领单"，自行向敷衍证券者提领。

因为生意所往往设立了会集保控制，所以证券的交割可通过生意所库存帐目划转完结。

2.证券商送客户生意确认书 证券商的出市代表在生意所成交后，应当即告诉其证券商，填写买进(卖出)确认书。

深圳证券生意所规矩，生意一经成交，出市代表应赶快告诉其经营场所，以制造生意报告书，于建立后的第二个经营日告诉托付人(或以某种方式公告)，并于该日下午处理交割手续。生意报告书应按生意所规矩的一致格局制备。买进者以赤色印制，卖出者以蓝色印制。生意报告书应记载托付人托付人名字、股东代号、成交日期、证券品种、股数或面额、单价、佣钱、手续费、代缴税款、应收或敷衍金额、场内成交单号码等事项。

有关交割的一些规矩 关于交割，证券生意所一般规矩：

(1)在交割日的规矩时间内，买方应将价款，卖方应将证券送至清算部。

(2)卖方将证券交给买方时，意味着权力的相应搬运。

(3)证券商不得因客户的违约而不进行交割。

(4)证券商违反责任时，证券生意所可在交割当日收盘前必定时间内指定其他证券商代为卖出或买进。价格上产生的差额以及经纪人佣钱及其他费用，应由违反交割责任的证券商担负。若交割日收盘前无法了断生意，则应由证券生意所从证券商中选定3-5人为点评人，鉴定该证券的价格，作为清算的根据。

(5)若证券商违反交割责任时，其饱尝的已成交但没有交割的各种其他生意，可由证券生意所指定其他证券商代为了断。

(6)违反交割责任的证券商所应负的金钱，证券生意所能够从其经营保证金与其敷衍金钱冲消;冲消后若尚有余额，将其归还;若有缺乏，证券生意所可向违约证券商追偿。

(7)证券商在违反交割责任的案子没有了断前，不得进入证券生意所进行生意，也不得承受客户的托付。

在股票交割中，欧美国家多实施“优秀交割”准则表现了证券生意所的规矩与有关立法的要求。关于到期不能实施交割，股票购买方的经纪人应向出售方宣布“买进告诉”，指出因为对方没有实施交割，买进方的经纪人将另行购进股票。其丢失概由违约方担任。

处理交割手续时应留意下列事项： 1.出资者应准时完结交割，避免胶葛。

2.买进交割后，一般不能当即领到股票。因此，证券商常以“股票暂存证”付予出资人。出资人在收取“股票暂存证”时，要留意上面所记载的股票名称、数量是否相符，“股票暂存证”上所盖的证券商公司印章与担任人印鉴是否有误。

3.在处理交割后所领到的股票，应查看股票反面是否现已盖妥出让人的印章，避免过户时带来费事。

4.出资人出卖的股票，若为保管为某公司里的股票，即以保管凭据的依据收据联交给给证券商。证券商再凭收据联及存根联向保管股票的公司收取，然后到生意所完结交割手续。

5.股票暂存证仅仅暂存的性质，有些证券商所开具的暂存证上面注明保管若干天的字样，因此，出资者应在注明的日期内将股票领回。